合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

H股的发行方式是（ )。A.定向发行 B.国际配售C.公开发行 D.公开发行与国际配售相结合

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于公司解散的说法，正确的是（).A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B.公司解散时，不需要进行必要的清算活动C.公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

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发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。 A.股票配售 B.资金入账 C.资金解冻 D.网上发行

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以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少 于公司拟发行股本总额的（ ），发起人的出资总额不少于( ）亿元人民币。 A.30%,2 B.35%,1.5 C.35%,2 D.30%,1.5

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在债券交易流通期间，发行人应在每年（ ）前向市场投资者披露上一年度的年 度报告和信用跟踪评级报告。A.6月30日 B.5月30日 C.4月30日 D. 2月28日

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次级债务是指由银行发行的，固定期 限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补 银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年(包括5年） B.不低于3年(包括3年）C.不低于5年(不包括5年） D.不低于3年(不包括3年）

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以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于 ( )亿元人民币。 A.1 B. 2 C. 3 D. 5

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交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（ ）年。 A.1 B. 2 C. 3 D. 5

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下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（ )。A.当公司髙速成长时,持有者可能不会转换为股票,使公司无法达到改变资本结构的 目的B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余 控制权C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

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认股权证的存续期间（ )。A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 B.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月 C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 D.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

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