(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。 A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售， 称为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包 销和代销两种

2023-05-27 从业资格银行证券

同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。 A.本身并不买卖证券 B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C.是证券发行的主要场所 D.交易手续简单方便、价格还可协商

2023-05-27 从业资格银行证券

中国存托凭证(CDR)是指（ 〕。A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

2023-05-27 从业资格银行证券

我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公 司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A.5 B. 10 C. 30 D. 60

2023-05-27 从业资格银行证券

当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证 监会申请复核。 （）

2023-05-27 从业资格银行证券

契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。 （ )

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。 （ )

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证券业协会的权力机构是理事会。 ( )

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对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。 （ ）

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