中国证监会工作人员应当承担的法律义务是(　)。

期货交易所不能从事的业务有（ ）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资

2023-07-24 从业资格银行证券

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。①数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役②数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金③数额特别巨大的，可没收财产④有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③投资风险由公司承担④证券投资顾问服务的内容和方式

2023-07-24 从业资格银行证券

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

2023-07-24 从业资格银行证券

交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③平等④自愿

2023-07-24 从业资格银行证券

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年②净资产为实收资本的60%③不能清偿到期债务④或有负债达到净资产的50%

2023-07-24 从业资格银行证券