投资者进行ETF证券认购时需具有( )。
A、沪、深B股或H股证券账户
B、开放式基金账户
C、沪、深A股证券账户
D、封闭式基金账户

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

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（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

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在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（ ）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．内幕交易Ⅳ．自买自卖期货合约

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在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

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下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

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下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。Ⅰ．客户进行证券的申购；Ⅱ．客户提款；Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；Ⅳ ．客户支付企业所得税款。

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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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