(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

2023-07-27

A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

参考答案：A

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

相关推荐

(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

(2017年)关于内幕信息，下列表述错误的是（）。

2023-07-27 从业资格银行证券

热门标签