2023-07-28
深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张。 考点 其他负债业务
以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。①财务风险②经营风险③利率风险④流动性风险
2023-07-25 从业资格银行证券
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证
下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%
下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并
香港的金融监管机构包括（ ）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。①开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有②开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者④封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布
下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元
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