（）是银行内部控制的基本控制手段。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在 ( )以上。 A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元

2023-05-27 从业资格银行证券

基金托管费通常是（ ）。 A.逐日计算、按月支付 B.逐日计算、按周支付C.逐月计算、按月支付 ’ D.逐日计算、按日支付

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证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。 A.变更公司章程中的重要条款 B.变更实际控制人的高级管理人员C.变更持有5%以上股权的股东 D.变更实际控制人

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以下哪种风险不属于系统风险？（ ） A.信用风险 B.利率风险C.经济周期波动风险 D.政策风险

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非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举 行会议，审议公司股权分置改革方案。 A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.高管人员

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向特定的投资者发行，审査条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券

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我国商业银行债券不包括（ ）。 A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D.商业银行次级债券

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( )是一种既可以在场内，也可以在场外进行申购、赎回的基金。 A. SPDRs B. LOF C. TIPs D. QDI1 基金

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按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（ ）。 A. 一级存托凭证和二级存托凭证B.公募存托凭证和私募存托凭证C.记名存托凭证和不记名存托凭证D.无担保存托凭证和有担保存托凭证

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看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.期权价格 B.市场价格 C.协定价格 D.期权费加买人价格

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