银行不宜委托外审机构从事外部审计业务的情况的是()。
2023-07-28
参考答案:AC
外审机构存在以下情况之一的,银行不宜委托其从事外部审计业务:
1)专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
2)存在欺诈和舞弊行为,在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的
3)与被审计机构存在关联关系,可能影响审计独立性的
考点
外部审计
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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