合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )

2023-05-27 从业资格银行证券

发行境内上市外资股尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。( )

2023-05-27 从业资格银行证券

发起人向社会公开募集股份，应当同证券公司签订代收股款协议。( )

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主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。( )

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承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。( )

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发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( )

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保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。( )

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发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，任何情况下不得抽回资本。( )

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上市公司发行可转换公司债券，应当符合( )要求。

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发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料包括( )。

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