下列选项中,属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。
2023-07-28
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
参考答案:B
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:①审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施;②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价.以使合规缺陷得到及时有效的解决;③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督;④商业银行章程规定的其他合规管理职责。选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。
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2023-07-26
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2023-07-26
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基金公司在设置业务体系和组织架构时,要体现的原则不包括( )。
2023-07-26
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基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括( )。
2023-07-26
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关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求,以下行为错误的是( )。
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