下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。

2023-07-28

A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

参考答案：C

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。

相关推荐

以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制

2023-07-25 从业资格银行证券

沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

2023-07-25 从业资格银行证券

股票发行制度不包括（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

国家股从资金来源上主要有（）。①财政部门的预算拨款补助②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产③代表国家投资部门进行的投资④代表国家投资公司进行的投资

2023-07-25 从业资格银行证券

相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。

2023-07-25 从业资格银行证券

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

2023-07-25 从业资格银行证券

下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并

2023-07-25 从业资格银行证券

根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

2023-07-25 从业资格银行证券

热门标签