商业银行应明确目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。这是金融创新原则中( )的体现。

证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

2023-07-24 从业资格银行证券

下列情形中，不得收购上市公司的有( )。Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

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集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

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发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

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下列关于收购的说法，正确的有( )。Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

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以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

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下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

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