2023-07-29
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。
期货交易所( )时,应当向中国证监会报告。
2023-05-24 从业资格银行证券
2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )。
下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。
期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的( ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
下列关于期货公司报告义务的表述,不正确的是( )。
期货交易所得负责人由( )任免。
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该处分不服可以采取以下( )救济措施。
在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是( )。
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