《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。 A、风险准备金 B、保障基金 C、保护基金 D、保证金

2023-07-25 从业资格银行证券

贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A、越弱 B、无关 C、不确定 D、越强

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( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A、中央国债登记结算有限责任公司 B、中国结算所 C、中国金融期货交易所 D、中央登记所

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1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A、发行时间和发行范围 B、发行规模和发行方式 C、发行规模和发行企业数量 D、发行时间和发行方式

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（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 A、ETFB、LOFC、QDIID、QFII

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（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A、国家股B、外资股C、社会公众股D、法人股

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（ ）对证券账户实施统一管理。 A、中国证监会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券公司D、证券交易所

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1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。

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股票发行的定价方式有（ ）。 Ⅰ.协商定价方式 Ⅱ.上网竞价方式 Ⅲ.询价方式 Ⅳ.招标定价方式

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融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

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