全面风险管理中的“全面”不体现在( )。

( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

2023-07-24 从业资格银行证券

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。

2023-07-24 从业资格银行证券

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

2023-07-24 从业资格银行证券

( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

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下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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公司股东知情权包括( )。

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