按照代理理论的观点，我国商业银行的管理层和各分支行是一种( )关系。

每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

2023-07-25 从业资格银行证券

根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。

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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

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发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。①继承②赠与③转让④法人资格丧失

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资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。

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个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。

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（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

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沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。

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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。

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按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。

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