( )主要强调安全是制衡的结果，通过前中后台分离、不相容岗位与职务分离，实现查错防弊的目的。

( )年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。A.1993 B.1994C.2003 D.2004

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。A.20% B.10%C.25% D.5%

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因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险C.信息技术风险 D.市场风险

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证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过（ ）。A.70% B.80%C.90% D.95%

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证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（）。 A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息C.融资融券业务盈亏状况D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

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证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司应按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户

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在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归()所有。A.客户 B.证券登记结算公司C.证券公司 D.证券发行人

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证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户 D.融资专用资金账户

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证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况

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集合计划的基本情况不包括（ ）。A.集合计划的名称 B.集合计划的类型C.集合计划的管理人 D.集合计划的投资范围

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