银行业金融机构在投诉处理中应坚持积极主动原则，积极主动地处理投诉。( )

下列因素会对国债销售价格产生影响的有（）。Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度

2023-08-04 从业资格银行证券

下列因素会对国债销售价格产生影响的有（ ）。Ⅰ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.国债承销的手续费收入Ⅳ.承销商所期望的资金回收速度

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下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有（ ）。Ⅰ.超额配售选择权只适用于首次公开发行股票Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请董事会批准Ⅲ.拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准Ⅴ.在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

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首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者Ⅴ.安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

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关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（ ）。Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资经验Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上

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投资价值研究报告包括的内容有（ ）。Ⅰ.发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位Ⅱ.发行人经营状况和发展前景分析Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况分析Ⅳ.发行人募集资金投资项目分析

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首次公开发行股票应当中止发行的情形有（ ）。Ⅰ.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％Ⅳ.发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ.证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

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某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ.主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例Ⅱ.主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致Ⅲ.可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露Ⅳ.可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

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某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为1．7142％Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股

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根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是（ ）。

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