( )指债券发行后，把该债券的每笔利息支付和最终本金的偿还进行拆分，然后依据各笔现金流形成对应期限和面值的零息债券。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

2023-07-24 从业资格银行证券

在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（ ）。Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职Ⅱ．主要股东不同Ⅲ．不属于同一控制人控制Ⅳ．执行人员不同

2023-07-24 从业资格银行证券

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露

2023-07-24 从业资格银行证券

隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄 Ⅳ．财务会计报表

2023-07-24 从业资格银行证券

严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。Ⅰ．受奖励单位或个人；Ⅱ．表彰单位；Ⅲ．表彰内容；Ⅳ．奖励等级。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

2023-07-24 从业资格银行证券

下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（ ）。Ⅰ．交易标的资产属于同一交易方所有Ⅱ．交易标的资产属于同一交易方控制Ⅲ．交易标的属于相同或者相近的业务范围Ⅳ．国务院认定的其他情形

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

2023-07-24 从业资格银行证券