商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。 ( )

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）Ⅰ．上市公司半年报披露8日前Ⅱ．权益变动报告公告2日后Ⅲ．上市公司业绩预告披露7日前Ⅳ．上市公司年报披露5日前Ⅴ．知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

2023-08-04 从业资格银行证券

以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）Ⅰ．股东无权查阅公司债券存根Ⅱ．持有公司6％有表决权股份的股东，将股份进行质押，应在质押完成后的2日内向公司作出书面报告Ⅲ．股东有权查阅董事会的会议记录Ⅳ．董事会通知时间不符合相关规定，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销Ⅴ．公司股东应按照持有股份的比例行使表决权，但公司章程中另有规定的除外

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以下关于上市公司股东权利的说法，正确的有（）Ⅰ．股东有权查阅股东大会会议记录Ⅱ．对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，有权要求公司收购其股份Ⅲ．股东有权查阅监事会会议决议Ⅳ．股东有权查阅董事会会议记录Ⅴ．董事会决议内容违反公司章程的，股东有权自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销

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根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）Ⅰ．该境外公司的股权最近1年交易价格稳定Ⅱ．该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％Ⅲ．股东合法持有并依法可以转让Ⅳ．无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制Ⅴ．境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（含柜台交易市场）挂牌交易

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收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（）。Ⅰ．甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元Ⅱ．乙公司2013年8月存在重大违法行为Ⅲ．张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照Ⅳ．赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满Ⅴ．丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕

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某上市公司就并购重组事项于2014年8月由会计师事务所出具盈利预测报告，该报告载明被收购的乙公司2015年净利润将达到5000万元，2015年乙公司经审计的净利润为3800万元，若不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因导致预测金额无法实现，则应当在上市公司披露半年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉的有（）。Ⅰ．上市公司董事长、总经理Ⅱ．并购重组项目的律师事务所Ⅲ．并购重组项目的会计师事务所Ⅳ．并购重组项目的财务顾问Ⅴ．并购重组项目盈利预测审核报告的签字会计师

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甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。Ⅰ．甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续Ⅱ．甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请Ⅲ．甲集团公司应当在5月17日前通知上市公司其购入上市公司股份的行为Ⅳ．乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告Ⅴ．甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票

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上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》，下列关于该上市公司的说法，错误的是（）。Ⅰ．本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见Ⅱ．本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过Ⅲ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意Ⅳ．董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2Ⅴ．本次收购需要上市公司独立董事发表意见，可以不用监事会审议

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某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ．财务顾问主办人不少于4人

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首次公开发行股票应当中止发行的情形有（）。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

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