按投资者所拥有的权利划分，金融工具可分为( )。

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.相互制约原则

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向 投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种 基金发行方式称为（ ）。A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售

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如果投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额， 那么投资者享有利润的期限至（ ）。A. 4月15日 B. 4月16日 C. 4月17日 D. 4月18日

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( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支 持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境 B.宏观环境 C.内部环境 D.微观环境

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由基金投资者直接支付的费用是（ ）。A.申购费 B.基金管理费C.基金托管费 D.信息披露费

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下列管理费用中，由高到低的是（ ）。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

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公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会 B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会

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一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政～策的机构是（ ）。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金份额持有人大会

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获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少在一种中国证监会指定的 报刊上公布上市公告书。A. 7 B. 5 C. 3 D. 1

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开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.基金管理人 B.商业银行C.证券公司 D.专业基金销售机构

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