内部控制发展经历的阶段有( )。

在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信

2023-05-26 从业资格银行证券

资产管理业务的管理风险有（ ）。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。A.中国证券业协会B.证券公司注册地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所

2023-05-26 从业资格银行证券

下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是（ ）。A.管理费、业绩报酬等费用的支付标准B.管理费、业绩报酬等费用的支付方式C.管理费、业绩报酬等费用的计算方法D.管理费、业绩报酬等费用的支付时间

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。A.资产配置策略 B.自营业务规模C.可承受的风险限额 D.投资品种

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策

2023-05-26 从业资格银行证券

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

2023-05-26 从业资格银行证券

下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购

2023-05-26 从业资格银行证券

我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。A.现金红利 B.股票股利C.配股 D.权证

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