商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。
2023-07-29
B.第一道
C.第二道
D.第四道
参考答案:C
业务部门是内部控制的“第一道防线”。内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”,商业银行应当指定专门部门作为内部控制管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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