信用风险又称（ ），是指债务人或交易对手未能履约或信用质量发生变化给银行带来损失的可能性。

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，处理措施正确的有（ ）。①有损害客户利益的行为的，给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任

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下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力；③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价

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设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。④有公司住所

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下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2／3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定

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下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险

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证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种

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