根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列关于客户身份识别的表述中,错误的是( )。
2023-07-29
B.与客户建立人身保险,信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安,工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D.在为客户提供现金汇款,现钞兑换,票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示有效身份证件,进行核对并登记
参考答案:D
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,D项表述不准确。
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代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()
2023-05-26
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证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。 ()
2023-05-26
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股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。( )
2023-05-26
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