根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。
2023-07-29
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
参考答案:ABCDE
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2016年)()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2015年)目前,我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式,包括()和()。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2017年)有关场内证券交易开盘价和收盘价,下列表述错误的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2017年)根据我国证券市场有关规定,除权、除息日为()。
2023-07-26 从业资格银行证券
(2018年)我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含()。
2023-07-26 从业资格银行证券
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