商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年（　　）报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但不能同时从事证券分析工作。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证监会制定。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当根据法律法规、中国证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户在任何时间都能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()

2023-05-26 从业资格银行证券

在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

2023-05-26 从业资格银行证券

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，不能代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()

2023-05-26 从业资格银行证券

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以自行对冲成交。()

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。()

2023-05-26 从业资格银行证券