在银行内部控制的流程中，信息交流与反馈要求银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件。

基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

2023-07-27 从业资格银行证券

有下列（ ）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ．法律、法规规定的其他情形

2023-07-27 从业资格银行证券

可以责令有下列（ ）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的

2023-07-27 从业资格银行证券

基金托管人应当履行下列（ ）职责。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作

2023-07-27 从业资格银行证券

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。Ⅰ．安全保管基金资产的条件Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函

2023-07-27 从业资格银行证券

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

2023-07-27 从业资格银行证券

下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准Ⅱ．基金托管人与基金管理人不得为同一机构Ⅲ．基金托管人与基金管理人不得相互出资或者持有股份Ⅳ．法律法规规定的公募基金管理人及其从业人员的执业禁止行为适用于基金托管人

2023-07-27 从业资格银行证券

中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（ ）监管措施。Ⅰ．限制令Ⅱ．整顿Ⅲ．托管Ⅳ．接管

2023-07-27 从业资格银行证券

从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人的从业人员（ ）进行证券投资。

2023-07-27 从业资格银行证券