内部审计部门不需要向中国证监会或其派出机构报告的事项是( )。
2023-07-29
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
参考答案:A
内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告:
1)向董事会提交的全面审计工作报告。
2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构。
3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况。
4)外部中介机构对银行的审计报告。
考点
内部审计
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司申请金融期货结算业务资格,下列属于应当具备的条件的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
非结算会员的客户出入金,只能通过( )的期货保证金账户办理。
2023-05-24 从业资格银行证券
全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
2023-05-24 从业资格银行证券
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