内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。
2023-07-29
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
参考答案:BCDE
内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告:
1)向董事会提交的全面审计工作报告
2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
4)外部中介机构对银行的审计报告
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基金募集一般经过下列步骤( )。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效
2023-07-27
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经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。
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