内部审计的目标是审查评价。

下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

2023-07-24 从业资格银行证券

证券账户开立的总体要求包括（ ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

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下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

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下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

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下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。

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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

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证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

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在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。①财务状况②投资资质③投资经验④专业知识

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对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。

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