2023-07-29
除了选项以外还包括：洗钱、政治风险。
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
2023-07-24 从业资格银行证券
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。
下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（）。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交易所的负责人。
下列可以担任证券交易所负责人的是（）。
下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后，其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（），不得再行买卖该上市公司。
下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。
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