银行内部审计人员原则上按员工总人数的1％配备。 （ ）

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ．国务院证券监督管理机构；Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；Ⅲ．证券登记结算公司；Ⅳ．行业协会。

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下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；Ⅲ．不承担客户的价格风险；Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

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证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ．证券专业知识；Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；Ⅲ．年龄；Ⅳ．财务与收入状况。

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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。Ⅰ．抽样调查；Ⅱ．现场检查；Ⅲ．非现场检查；Ⅳ．全面检查。

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析；Ⅱ．内幕信息；Ⅲ．市场传言；Ⅳ．虚假信息。

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沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。

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投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

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申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。Ⅰ．上市报告书；Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司财务报告。

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证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．电话；Ⅱ．网上查询；Ⅲ．书面查询；Ⅳ ．在营业场所公示。

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