证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时,关于信息的审慎使用,下列说法正确的有( )。
Ⅰ 不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
Ⅳ 不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
2023-08-01
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
根据《发布证券研究报告执业规范》第八至第九条,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据;证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_99.jpg)
期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_3.jpg)
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_95.jpg)
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_40.jpg)
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_63.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_34.jpg)
下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
热门标签