证券研究报告合规审查应当涵盖()。
Ⅰ.人员资质
Ⅱ.信息来源
Ⅲ.风险提示
Ⅳ.交易类型
2023-08-01
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条,证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
2023-07-29 从业资格银行证券
银行与存款人双方在存款时事先约定期限、到期后方可支取的存款是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
关于商业银行发行金融债券应具备的条件,下列表述错误的是()。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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