实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部
2023-08-01
A:Ⅰ.Ⅳ
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:C
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:C
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
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