国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
2023-08-01
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
参考答案:A
略
2023-05-24 从业资格银行证券
申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签