下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括( )。
Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平
Ⅱ 建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制
Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性
IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性
2023-08-01
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括:①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平;②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制;③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性;④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性。
2023-05-27 从业资格银行证券
本期利润既包括基金已实现的损益,也包括未实现的估值增值或减值。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同,基金产品的流动性也不同。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
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