下列违背证券分析师执业行为准则的是( )。
2023-08-01
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
参考答案:C
C项符合题意,根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定:证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点,不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾,也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定,而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。
商用房贷款的受理与调查环节中,抵押人对抵押物占有的合法性的调查内容不包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
个人汽车贷款的借款人向贷款银行申请借款期限调整的条件中不包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
下列关于资产组合风险监控的关键风险指标的表述,错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签