公司现金流主要来自（ ）。
Ⅰ.公司融资
Ⅱ.公司投资
Ⅲ.公司变更
Ⅳ.公司经营

证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。 A、从事证券相关行业经历两年 B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C、取得证券投资咨询执业资格 D、实际从事发布证券研究报告业务

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询业务人员分为（ ）。 A、证券分析师和客户经理 B、证券咨询师和证券分析师 C、证券研究员和投资顾问 D、证券投资顾问和证券分析师

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证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。 A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息 C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。 A、为证券经纪人进行执业注册登记 B、证券经纪人通过从业资格考试 C、证券经纪人签订委托合同 D、证券经纪人签订劳动合同

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证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A、证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国证监会 D、中国证券登记结算公司

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证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A、业务负责人 B、财务负责人 C、经营管理的主要负责人 D、董事、高级管理人员

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑

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在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。 A、期货交易所会员 B、机构投资者 C、证券交易所会员 D、合格投资者

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以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。 A、只具备初中文化程度的成年人 B、被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C、大学毕业的失业人员 D、刚毕业的大学生

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以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。 A、所有人员均无需取得基金从业资格 B、所有人员均需要取得基金从业资格 C、取得基金从业资格的人员无法定人数 D、取得基金从业资格的人数需达到法定人数

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