资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定（　　）的主要因素。

股份有限公司申请股票上市的条件有( )。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为

2023-07-24 从业资格银行证券

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力

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中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

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设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

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发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。Ⅰ．将严重损害公司利益Ⅱ．涉及国家机密Ⅲ．涉及商业秘密Ⅳ．导致违反国家有关保密法规

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下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

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下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

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下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

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在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险Ⅲ．可能会给客户造成经济损失Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

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