从市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（ ）决定的。

广大投资者不能直接进人证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。A.证券交易的专业性 B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性 D.操作程序的复杂性

2023-05-26 从业资格银行证券

合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易

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证券交易所交易结果出现异常的情形是指（ ）。A.交易结果出现严重错误B.行情发布出现错误C.证券指数计算出现重大偏差D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错

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对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（ ）。A.停牌期间可以进行申报B.停牌期间可以撤销申报C.停牌前的申报参加当曰该证券复牌后的交易D.复牌时对已接受的申报实行连续竞价

2023-05-26 从业资格银行证券

( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、 授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非 现场检查和现场检査。A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行C.中国证监会派出机构 D.证券登记结算机构

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大宗交易的意向申报包括的内容有（ ）。A.证券代码 B.证券账号C.买卖方向 D.成交价格

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下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价格B.如有两个以上的价格满足A选项中的条件，则依以下规则选取成交价格，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的买方或卖方至少有一方能全部成交C.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格D.如满足以上条件的价格仍有多个，选取前一日收盘价最近的价格

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按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（ ）。A. ST股票B. *ST股票C.基金类证券D.未作特别处理的A股

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关于限价委托，以下说法中正确的是（ ）。A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

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我国证券账户种类的划分依据有（ ）。A.交易场所 B.账户用途 C.投资目的 D.标的性质

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