下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务
2023-08-01
B.①③④
C.①②
D.①④
参考答案:A
①④两项,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项,从防范内幕交易和利益冲突的角度,证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离,防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项,由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息,从防范内幕交易和利益冲突出发,财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。
2023-06-22 从业资格银行证券
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下列( )不是通过直接影响基础货币变动实现调控的货币政策工具。
2023-06-22 从业资格银行证券
2008年新修订的( )在行政法规层面明确取消了强制结售汇制度。
2023-06-22 从业资格银行证券
社会主义市场经济条件下的外汇管理体制框架初步确定是在( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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