证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ.《中华人民共和国民法》
2023-08-01
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:A
为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定《发布证券研究报告暂行规定》。
对企业进行生产经营风险分析的时候,对国内企业来说,存在的最突出的问题是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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根据《巴塞尔新资本协议》的要求,商业银行的内部评级系统应当包括( )两个维度。
2023-08-11 从业资格银行证券
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