2023-08-01
旗形和楔形都有明确的形态方向,如向上或向下,并目形态方向与原有的趋势方向相反.
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,保障执业质量,维护投资者的合法权益,( ),中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。
下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。
证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为( )。
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。①融资专用资金账户②客户信用交易担保资金账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好②有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
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