证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节()
Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约
Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供
2023-08-02
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征。④服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_14.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_89.jpg)
用于评价目标区域信贷资产质量水平在银行系统中所处的相对位置的指标是( )。
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_20.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_50.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_68.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_74.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_94.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_21.jpg)
下列对项目可研报告与贷款项目评估区别的理解,错误的是( )。
2023-05-25
从业资格银行证券
热门标签