证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.是否对客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为
2023-08-02
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:C
回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
在主要的下降趋势线的下侧( )期货合约,不失为有效的时机抉择。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中,当买卖申报成交时,成交价等于( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
1975年,( )推出了第一张利率期货合约——国民抵押协会债券期货合约。
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签