证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示()。
Ⅰ．投诉电话
Ⅱ．传真
Ⅲ．电子信箱
Ⅳ．负责投诉处理的人员姓名

商业银行各类经营管理记录和信息是经营状况和经营成果的集中反映，内部控制必须为商业银行相关信息的（）提供保障。

2023-07-29 从业资格银行证券

一般认为，内部控制发展的阶段包括（　　）。

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内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总和，是银行实施内部控制的基础，一般包括（　　）等。

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商业银行在识别和评估经营中面临的风险，须关注内外部主要风险因素，包括（　　）。

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内部控制的基本原则是为实现内部控制目标，在建立和实施内部控制过程中，都应遵循具有（　　）的要求。

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我国在1996年，发布的《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》认为，内部控制结构的要素包括（　　）。

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风险应对策略包括（）。

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风险评估主要包括（）。

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商业银行应该指定（　　）作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

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财务公司主要服务集团资金集中管理，通过发挥“集团资金归集平台、集团资金结算平台、集团资金监控平台、集团金融服务平台”等基本功能，促进集团优化资源配置，节约财务成本，保障资金安全，提升运行效率。

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