在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请执业资格。

证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度； Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范； Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系； Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2023-07-26 从业资格银行证券

期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。 A、建仓 B、卖空 C、买空 D、套期保值

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我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。 A、银行间市场 B、上海证券交易所、深圳证券交易所 C、银行柜台市场 D、证券公司

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下列关于下行风险说法错误的是（）。 A、下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失 B、根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失 C、投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间 D、从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失

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关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。 A、混合型基金的风险高于股票型基金 B、混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例 C、混合型基金的预期收益低于债券型基金 D、混合型基金的投资风险低于债券型基金

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人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。 A、固定利率、贷款利率 B、浮动利率、固定利率 C、存款利率、贷款利率 D、存款利率、浮动利率

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（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。 A、期权交易 B、回购协议 C、互换交易 D、远期交易

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承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（）。 A、基金托管人 B、基金销售机构 C、注册登记机构 D、基金审计的会计师事务所

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关于远期合约，下列（）是错误的。 A、远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的 B、远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约 C、远期合约市场的效率较高 D、远期合约的违约风险会比较高

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（）一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。 A、债券 B、基金 C、股票 D、货币市场工具

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