下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是( )。
Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
2023-08-02
B:Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
参考答案:C
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
实值、虚值和平价期权的Gamma值先增大后变小,随着接近到期收敛至0。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
在期权存续期内,红利支付导致标的资产价格下降,但对看涨期权的价值没有影响。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
适用Gamma值较大的期权对冲Delta风险时,不需要经常调整对冲比例。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
Theta值通常为负值,即到期期限减少,期权的价值相应增加。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
看涨期权的Gamma值都是正值,看跌期权的Gamma值是负值。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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